开元棋官方正版下载 合格境外机构投资者境内证券投资申请表及境内证券投资有关问题的规定

致谢：申请人董事会特此确认并保证，该申请中不包含任何虚假陈述，误导性言论或重大遗漏开元棋app官方下载，且对内容的真实性、准确性和完整性负责。

机构名称，以申请人所在国或地区注册证书为准，中文：English：

保管机构称谓CustodianBankName 中文，英文

申请额度Investmentquotaapplied

机构类型分类，基金管理组织

保险公司Insurancecompany

证券公司Securitiescompany

商业银行Commercialbank

其他组织单位，需要指明具体名称，

成立时间Timeofestablishment

注册地 Companyseat 中文：英文：

注册证书号，在注册地国家或地区，具体编号为BusinessLicenseNo.athomejurisdiction，资产管理业务许可证号，在注册地国家或地区，具体编号为AssetManagementCertificateNo.athomejurisdiction

该机构在注册地的合法经营活动范畴经官方确认，具体包含的业务项目包括，经过批准的经营范围，在其所属国家或地区内实施

从事金融行业的起止时间,具体场所以及服务性质

最近一个财年的实际投入资本数额

最新财年的证券资产经营总额，已经达到了一个相当可观的数额

同行业排名Rankingintheindustry

监管机构所在国家的名称Nameofthehomeregulatoryauthority 中文：English:

过去三年里，申请人有没有被其本国监管单位处罚过，如果有，请具体指出。

该企业员工是否具备相应国家或地域的执业条件 ProfessionalqualificationsstatusoftheApplicant’semployees

主要股东的名字,他们登记的地点,以及各自占有的股份大小,可以用英文来表示

核心合作单位的称号、注册地点，境内合作单位需具体列出，名称和住所，英文表述为，请详细标明中国境内的所有合作方

申请人法定代表人或其委托代理人姓名签字，可以用英文，NameandsignatureoftheApplicant'slegalrepresentativeorhis/hercommissionedrepresentative(inEnglishifneeded)

合格投资者对接人，英文亦可，称谓为QFII的联络者，电话信息，传真信息，电子邮箱地址

托管方联络人：谁负责联系,联系电话是多少,没有设置传真设备,通过电子邮箱进行沟通。

来源深圳律师:.51007

境内证券投资有关问题的规定

为了更好推进合格境外机构投资者试点工作，现将执行《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的相关事项说明如下：

一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：

从事资产管理业务满两年以上,在刚过去的财年里,经手的证券资产总额达到五十亿美元,并且这家机构是专门负责资产管理的。

（二）保险公司：需运营满两年，过去一年里，其证券投资总额需达到五十亿美元以上。

（三）证券公司：从事证券行业满五年，资本总额需达五亿美元以上，上一年度经手的证券资金管理规模应超五十亿美元。

（四）商业银行：从事银行行业已满十年，核心资本需达三亿美元，上一年度监管的证券投资总额应超五十亿美元。

（五）其他类型投资主体（如养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：需运营满两年时间，且上一年度经管或持有的证券资产总额需达五亿美元以上。

获得合格投资者资格的，需在中国证监会官网进行电子化递交相关申请资料，同时要向中国证监会呈交一份内容完全一致的纸质申请文件。

（一）申请表；

（二）主要负责人员基本情况表；

（三）投资计划书；

（四）资金来源说明书；

（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；

（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；

金融机构运营许可文件，由相关国家或地区管理机构签发，提供复印件备查。

（八）对托管人的授权委托书；

（九）最近1年经审计的财务报表；

（十）中国证监会要求的其他文件。

上述条款所述文件，若由申请人法定代表人委派的代表签署，该法定代表人需出具书面授权证明，说明其已授权该代表处理合格投资者境内证券投资管理相关事务，该法定代表人依据申请人董事会决议或公司章程规定，或依据申请人所在国家或地区法律要求，具备代表申请人行事资格，例如董事会主席或首席执行官等。

这份授权委托书，还有第一项中的第6点和第7点所列文件，需要由申请人所在国家或地区的合法公证处或律师开具证明书，或者由中国驻外国的使领馆进行认证。第一项中的第3点、第4点和第5点所列文件，如果是用外文写的，必须附带中文翻译件。

达到资格标准的投资方若遇到《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条所述的关键情形，须立刻借助中国证监会官网，以数字化报送途径完成登记手续。

这个许可证对于合格投资者的证券投资活动来说，具备永久性的效力，不过，在法律条文或者证监会另有说明的情况下，或者当证监会依照法规取消这个证券投资活动的许可证时，这个永久性就会失效。

申请合格投资者托管人资格的，需要向中国证监会提交相关材料，包括正本和副本各一份，具体材料有：

（一）申请表（见附件）；

（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；

（三）中国银行保险监督管理机构就申请单位境内证券投资托管业务资格所出具的书面看法（复制件）；

第四项需要提交金融机构执业资质文件的影印件，以及公司注册证的影印件，两者均需提供副本。

（五）实收资本证明文件；

（六）境内监管机构的基本情况，涵盖工作人员配置，以及安全防护举措等。

托管业务的管理规范，涵盖了多项制度，具体包括业务管理细则，风险防控措施，岗位责任与操作指引，职员行为准则，财务核算方法，以及系统管理规章等。

（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；

相关监管机构依据审慎管理理念提出的其他相关文书资料。

五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：

（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；

中国证监会、国家外汇局依据审慎监管理念，判定托管人无法继续担当托管人职责的。

新任托管人跟原任托管人开元ky888棋牌官网版，要在原任托管人离职后的三天工作时间里，把相关情形告诉中国证监会跟国家外汇局，并且进行登记。

合格投资者需委托托管机构，向中国证券登记结算组织提出证券账户开户请求。合格投资者能够开设若干证券账户，所申请的证券账户须与国家外汇管理部门核准的人民币专用账户相匹配。

符合资格的参与者需遵循中国结算机构的相关规定，建立并运用证券账户，同时要承担对其所建账户的监管义务。

合格投资者需为个人所有资金或经其管理的客户资产，各自申请建立证券交易账户。

合格投资者在为客户资金开设证券账户时，账户的称谓能够采用“合格投资者+客户称谓”的格式。合格投资者若为其掌管的公募基金、保险资金、养老资金、慈善资金、捐赠资金、政府投资资金等长期性资金办理证券账户开户手续，账户的称谓则能够采用“合格投资者+基金（或保险资金等）”的格式。该账户中的资产归“基金（保险资金等）”所有，并不属于合格投资者或托管人，两者之间相互独立。

境内基金经营机构能够为达标投资者开展定制化资产配置业务，同时设立对应账户，投资领域须遵循对达标投资者的相关规范。

八、达到资格标准的参与者在批准的资本支配范围内，能够参与以下人民币金融产品：

（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；

（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；

（三）证券投资基金；

（四）股指期货；

（五）中国证监会允许的其他金融工具。

有资格的参与者能够认购首次公开发行、可转换票据的发行、股份增发以及配售的份额。

九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

单个境外投资方经合格投资者途径，持有某上市公司股份的，其占比不能超出该公司总股本的十分之一。

外国人在一家上市公司持有的A股股份总和，不能超过公司总股本的百分之三十。

外国人在上市公司进行战略投资，依照《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》执行开元棋盘app官方版下载_开元棋盘app官网版下载-跑跑车，这类投资占有的股份，不遵从前面所说的比例约束。

十、境外投资者的境内证券投资若符合信息披露标准，则该投资者即为信息披露责任主体，需经合格投资者向交易所递交相关披露材料。合格投资者有责任保证其账户下的境外投资者严格遵守信息披露的相关规范。

合格投资者有权自行操作，或者通过托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事，或由其代表的其他境外投资者等途径来实施股东权益。

达到资格标准的投资人在行使公司所有者权益时，需要向公开募股企业提交以下证实材料：

（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；

（二）证券账户卡原件或复印件；

（三）具体权利行使人的身份证明；

（四）倘若合格投资者委托他人行使股东权利，除了前面提到的材料，还须提交经授权代表签字的授权委托书，如果合格投资者是授权其名下境外投资者行使股东权利，那么还应提供相应的持股说明，该持股说明需有合格投资者的授权代表签字。

每个合规参与者能够在上海和深圳的证券市场分别授权三家本土券商执行证券买卖业务。

本制度从公布开始执行，2006年8月24日颁布的《关于执行〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉相关事项的说明》即刻失效。

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